Talrige mangler i SEB’s hvidvask-håndtering. Finanstilsynet har været på inspektion i den svenske storbanks danske filial. Det udløste hele 12 påbud om at styrke kontrollen med hvidvask – ifølge tilsynsredegørelsen bl.a. disse: ”Filialen har fået påbud om at revidere sin risikovurdering. Risikovurderingen skal tage udgangspunkt i filialens forretningsmodel og afspejle alle filialens risikofaktorer. (…) Filialen har fået påbud om at etablere tilstrækkelige interne kontroller, så der indarbejdes sikring mod fejl, og mod at en medarbejder kan misbruge sin stilling i forbindelse med behandling af alarmer fra overvågningssystemet.
Filialen har fået påbud om at etablere en uafhængig kontrol på hvidvaskområdet, i relation til undersøgelses-, noterings-, underretnings- og opbevaringspligt. Filialen har fået påbud om at sikre, at den i forbindelse med oprettelse af kundeforhold indhenter tilstrækkelige kundekendskabsoplysninger i overensstemmelse med hvidvaskloven.”
STK