I en ny pressemeddelse skriver U.S. Securities and Exchange Commission, at de har opkrævet BNY Mellon Investment Adviser for fejl og udeladelse af ESG-overvejelser. The Division of Enforcement’s Climate and ESG Task Force blev dannet i marts 2021, og den analyserer blandt andet oplysnings- og compliance-spørgsmål vedrørende investeringsrådgiveres og fondes ESG-strategier.
Securities and Exchange Commission sigtede for nyligt BNY Mellon Investment Adviser, Inc. for fejlinformationer og udeladelser vedrørende miljømæssige, sociale og ledelsesmæssige (ESG) overvejelser ved at træffe investeringsbeslutninger for visse investeringsforeninger, som den forvaltede.
For at afgøre anklagerne indvilgede BNY Mellon Investment Adviser i at betale en bøde på US$ 1,5 millioner. SEC’s ordre fastslår, at BNY Mellon Investment Adviser fra juli 2018 til september 2021 repræsenterede eller antydede i forskellige erklæringer, at alle investeringer i fondene havde gennemgået en ESG-kvalitetsvurdering, selvom det ikke altid var tilfældet.
Bekendtgørelsen konstaterer, at adskillige investeringer ejet af visse fonde ikke havde en ESG-kvalitetsvurdering på investeringstidspunktet.
Hertil siger Sanjay Wadhwa, Vicedirektør for SEC’s afdeling for håndhævelse og leder af dens klima- og ESG-taskforce:
“our order finds that BNY Mellon Investment Adviser did not always perform the ESG quality review that it disclosed using as part of its investment selection process for certain mutual funds it advised.”
Læs hele pressemeddelsen her: